Определение бенефициарного собственника ООО

24 Июля 2018
admin
Определение бенефициарного собственника ООО Бенефициарный собственник (владелец) ООО – это гражданин или физлицо, которое оказывает влияние на деятельность организации и получает от этого выгоду. Согласно ст.6.1 Закона №115-ФЗ, с 1 декабря 2016 г. большинство организаций, в том числе ООО, в обязательном порядке должны раскрывать сведения о своих бенефициарных собственниках. Компании, у которых такие сведения отсутствуют, по законодательству, могут быть оштрафованы на сумму до 500 000 рублей (ст.14.25.1 КоАП РФ). Чтобы такого не случилось, компании необходимо выявить своего бенефициарного собственника. Важно отметить, что бенефициаром ООО, как и бенефициаром любого юрлица, может быть только физлицо. В п.8 ст.6.1 Закона №115-ФЗ бенефициар определяется как человек, который является конечным владельцем Общества и осуществляет контроль над его деятельностью. Существует два основных типа бенефициаров:
  1. лица, доля которых в уставном капитале организации составляет 25% и более (при этом данные лица могут быть как прямыми владельцами доли, так и владеть ею через третьих лиц);
  2. лица, имеющие право осуществлять контроль над действиями организации.
Бенефициаром юрлица может быть гендиректор или иное лицо из руководящего состава организации. Данное лицо обладает возможностями и инструментами, необходимыми для осуществления контроля над деятельностью компании.

Какими сведениями о бенефициаре должно обладать ООО?

В соответствии с п.1 ст.6.1 и абзацем 2 п.1 ст.7 Закона №115-ФЗ, у организации должны быть следующие сведения о бенефициаре: ФИО, дата рождения, адрес проживания/пребывания, гражданство, ИНН, паспортные данные (если бенефициаром является гражданин другого государства, то необходимы данные документа, который подтверждает право лица находиться на территории РФ). Законодательство требует обновлять сведения о бенефициаре ежегодно (пп.1п.3 ст.6.1 Закона №115-ФЗ). Поэтому если после запроса сведений прошло более года, то их нужно подтвердить. Сроки подтверждения данных сведений могут быть указаны в локальном акте организации.

Если у ООО отсутствуют сведения о бенефициарном собственнике

Согласно ст.14.25.1, за отсутствие сведений о бенефициарном владельце организации или руководителю может грозить штраф, сумма которого может составлять 30-40 тыс. рублей (для гендиректора) и 100-500 тыс. руб. (для организации). Бывают случаи, когда компания пытается идентифицировать сведения о бенефициаре, чтобы раскрыть их, но эти попытки не приводят к успеху. В таких случаях, чтобы избежать уплаты штрафа, организации необходимо доказать, что она предпринимала попытки получить данные сведения.

Какие меры необходимо предпринять компании, чтобы получить сведения о бенефициаре?

В законодательстве отсутствуют указания о мерах, которые необходимо предпринять, чтобы получить сведения о бенефициарах. ООО может запросить информацию у граждан или юрлиц, являющихся участниками Общества и уполномоченных контролировать деятельность организации. Если участниками Общества являются физлица, то важно обратить внимание на тех из них, чья доля в уставном капитале составляет более 25%, и запросить у них такие сведения, как ФИО, гражданство, адрес проживания/пребывания, дата рождения, данные паспорта и ИНН. Также у участников важно осведомиться о лицах, которые могут контролировать деятельность ООО, и запросить у них сведения. Бенефициар юрлица может и не быть явным. Например, Общество может состоять из 4 участников, доли которых в уставном капитале составляют 40%, 20%, 20%, 20%. На первый взгляд может показаться, что бенефициар – владелец доли в 40%. Однако внутри организации может быть заключен договор о перераспределении корпоративных прав в пользу одного из участников, который и будет являться конечным выгодоприобретателем. Из этого следует, что запрос сведений нужно осуществлять у всех участников. Если участниками ООО являются юрлица, то помимо паспортных данных руководства и сотрудников необходимо запросить сведения об участниках, чья доля составляет 25% и более, а также информацию о лицах, которые вправе осуществлять контроль над этими юрлицами. В соответствии с п.4 и 5 ст. 6.1 Закона №115-ФЗ, на основании запроса ООО соответствующая информация обязательно должна быть предоставлена указанными лицами, поскольку бенефициар может оказаться в числе лиц, которые контролируют деятельность организации. При сборе сведений о бенефициарах также можно воспользоваться открытыми источниками. Например, ФИО и ИНН участников организации можно узнать на официальном сайте ЕГРЮЛ. Однако при этом важно помнить, что сведения должны быть актуальными. Например, могли измениться паспортные данные участника, а в реестре информация не обновилась. Таким образом, при сборе сведений о бенефициарных собственниках организации надежнее всего обратиться непосредственно в компанию.
Регистрация ООО
Добавить в закладки постоянную ссылку

Интересные статьи

19 Сентября 2020
Какими полномочиями обладают апелляционные арбитражные суды (ААС)?

Апелляционные суды проводят анализ и проверку обоснованности актов, принятых I инстанцией (ст.33.1 Закона №1-ФКЗ). Чтобы пересмотреть результаты дела, участник спора имеет право направить жалоб...

18 Сентября 2020
Основные этапы процедуры выхода участника из ООО в 2020 г.

При намерении участника выйти из состава общества нужно проверить, имеет ли он на это право. Если такое право у него есть, то он готовит заявление и передает организации. Компания направляет в ...

16 Сентября 2020
Как подготовиться к проведению собрания ООО в заочной форме?

С 31 июля 2020 г. обществам разрешено проводить собрания в дистанционной форме для принятия годового отчета и баланса. Такая форма проведения собраний допустима до 30.09.2020 г. (Закон №115-ФЗ ...

8 Сентября 2020
Выписка – подтверждение права владения акциями

Бывают случаи, когда владельцу акций требуется подтвердить права собственности на них. Для этого понадобится специальный документ – выписка из реестра. По законодательству АО обяз...

3 Сентября 2020
Чем отличаются оспоримые сделки от ничтожных?

В гражданском законодательстве существуют такие понятия, как ничтожные и оспоримые сделки (ст.166 ГК РФ). Оба вида соглашений можно отменить. Если речь идет об оспоримом договоре, то аннулирова...

28 Августа 2020
Правила проведения собрания акционеров в 2020 г.

Общее собрание является высшим органом управления АО. Этот орган уполномочен принимать решения о внесении поправок в устав организации, о дополнительном выпуске акций, увеличении или уменьшении...

24 Августа 2020
Банкротство граждан: особые положения закона

Отдельного закона о банкротстве физлиц нет. С 2015 г. в Закон о несостоятельности №127-ФЗ были добавлены специальные положения о признании граждан неплатежеспособными. Кто может по...

15 Августа 2020
Банкротство юридического лица с долгами:  пошаговая инструкция

Общая информация Процедура банкротства организации-должника включает в себя несколько этапов: Сначала составляется и подается в арбитраж заяв...

28 Июля 2020
Сделка с заинтересованностью: определение, порядок заключения

Для заключения сделок с заинтересованностью существуют особые правила. Если руководитель или лица, влияющие на работу организации, получают выгоду от сделки, то о ее заключении нужно предупреди...

28 Июля 2020
Возврат товара юрлицом другому юрлицу

Если предприятие получило товар с дефектами или в неоговоренный срок, то оно вправе вернуть его поставщику. Возврат товара юрлицом юрлицу оформляют в соответствии с положениями законодательства...

17 Июля 2020
Процедура увольнения гендиректора

Гендиректор может быть уволен по разным причинам – на основании заявления по собственному желанию, в результате конфликта с собственниками бизнеса, из-за выхода на пенсию и по ряду других причи...

17 Июля 2020
Назначение и оформление временно исполняющего обязанности (ВРИО) директора

Статус руководителя юрлица четко прописан в законодательстве, чего нельзя сказать о ВРИО руководителя. Это вызывает путаницу и ошибки при назначении лица на должность, наделении его полномочиям...

17 Июля 2020
Как действовать организации в случае получения некачественного товара?

При поступлении некачественного товара организация вправе отказаться от его получения. Поставщик обязан исполнять взятые на себя обязательства согласно требованиям законодательства и договора. ...

15 Июля 2020
Как составить должностную инструкцию гендиректора ООО в 2020 году?

Должность гендиректора организации, с одной стороны, предоставляет широкие возможности, с другой – предполагает повышенную ответственность за деятельность. Полномочия и обязательства руководите...

15 Июля 2020
Увеличение уставного капитала: пошаговая инструкция 2020

Для сохранения бизнеса в кризисный период может потребоваться привлечение новых собственников, что повлияет на размер уставного капитала (УК). Процедура увеличения УК может потребоваться при не...

14 Июля 2020
В каких случаях нужно получать судебный приказ, и как это сделать?

Контрагент не исполнил финансовое обязательство. Организация намерена обратиться в суд. Если сумма требования к должнику небольшая, то нужно получить судебный приказ. Это акт суда, являющийся в...

29 Июня 2020
Оформление доверенности на судебное представительство интересов

Представительство своих интересов в суде можно доверить профессиональным юристам. Для этого нужно оформить доверенность. Как правило, доверенность оформляют в случаях, если предприниматель или ...

24 Июня 2020
Список документов для банкротства физического лица в 2020 году

Стандартный список прописан в п.3 ст.213.4 Закона №127-ФЗ. В комплект подаваемых на банкротство документов гражданин должен представить: ...

23 Июня 2020
Заявление о банкротстве ООО

Согласно п.1 ст.7 Закона №127-ФЗ, заявление о банкротстве ООО в арбитраж может подать сам должник (гендиректор ООО, ИП), его кредитор, не получивший зарплату сотрудник или ИФНС. Дело о банкротс...

22 Июня 2020
Банкротство участника ООО

У участника ООО, как и у любого гражданина, может образоваться кредиторская задолженность, погасить которую он окажется не способен. Содержание долгов может быть разным – и кредиты, оформленные...

Комментарии

нет комментариев